2020.11.03
59502020年10月17日，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議正式表決通過(guò)了《中華人民共和國(guó)出口管制法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《出口管制法》），自2020年12月1日起施行。這標(biāo)志著我國(guó)出口管制領(lǐng)域有了第一部專(zhuān)門(mén)法律，將成為我國(guó)出口管制工作的有力法治保障，更好地維護(hù)我國(guó)的國(guó)家安全和利益。
一立法背景
出口管制是指對(duì)特定物項(xiàng)的出口采取禁止或者限制性措施，以對(duì)該物項(xiàng)的使用主體或者用途進(jìn)行控制。在當(dāng)今時(shí)代背景下，實(shí)施出口管制，既是國(guó)際通行的履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的做法，也日益成為維護(hù)國(guó)家安全和利益的重要手段。
此前，我國(guó)已制定包括化學(xué)品、核、核兩用、生物兩用、導(dǎo)彈及軍品等6部出口管制相關(guān)行政法規(guī)，但由于立法相對(duì)分散，缺少統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、一體化的出口管制法律體系和架構(gòu)?！冻隹诠苤品ā返闹贫ǔ雠_(tái)，是我國(guó)在戰(zhàn)略和立法層面回應(yīng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)新形勢(shì)的重要舉措。
二新法框架
《出口管制法》共五章49條，包括總則，管制政策、管制清單和管制措施，監(jiān)督管理，法律責(zé)任和附則。主要規(guī)定了出口管制范圍，出口管制清單、臨時(shí)管制和全面管制，出口經(jīng)營(yíng)資格和出口許可制度，最終用戶(hù)和最終用途管理，域外適用和對(duì)等采取措施等內(nèi)容。
法案系統(tǒng)地設(shè)計(jì)了我國(guó)在出口管制方面的統(tǒng)一立法原則和制度框架，有效填補(bǔ)了我國(guó)出口管制領(lǐng)域法律體系上的空白，提升了立法層級(jí)，并且充分強(qiáng)調(diào)了法案的立法目的及執(zhí)法重點(diǎn)在于“維護(hù)國(guó)家安全和利益的屬性和功能”。
三適用范圍
NO.1 管制物項(xiàng)
包括有形的貨物、無(wú)形的技術(shù)和服務(wù)，還將物項(xiàng)相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)涵蓋進(jìn)來(lái)。
法條鏈接
第二條第一、二款 國(guó)家對(duì)兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國(guó)家安全與利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)（以下統(tǒng)稱(chēng)管制物項(xiàng)）的出口管制，適用本法。
上述管制物項(xiàng)，包括物項(xiàng)相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。
NO.2適用主體
涵蓋出口行為所涉各類(lèi)主體，包括中國(guó)和外國(guó)的自然人、法人和其他組織。
法條鏈接
第二條第三款 本法所稱(chēng)出口管制，是指國(guó)家對(duì)從中華人民共和國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)，以及中華人民共和國(guó)公民、法人和非法人組織向外國(guó)組織和個(gè)人提供管制物項(xiàng)，采取禁止或者限制性措施。
第四十四條 中華人民共和國(guó)境外的組織和個(gè)人，違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害中華人民共和國(guó)國(guó)家安全和利益，妨礙履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的，依法處理并追究其法律責(zé)任。
NO.3 管制環(huán)節(jié)
既適用于出口，也適用于過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)、再出口等各個(gè)相關(guān)環(huán)節(jié)。
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第四十五條 管制物項(xiàng)的過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)、再出口或者從保稅區(qū)、出口加工區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和出口監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)、保稅物流中心等保稅監(jiān)管場(chǎng)所向境外出口，依照本法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四主要制度
管制清單
將需要納入出口管制的物項(xiàng)統(tǒng)一編入清單，是國(guó)際上通行的做法。我國(guó)目前已編制的現(xiàn)行出口管制清單，有《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理目錄》、《核出口管制清單》、《軍品出口管制清單》等等?！冻隹诠苤品ā奉C布施行后，將會(huì)根據(jù)維護(hù)國(guó)家安全和利益的形勢(shì)需要和出口管制政策的變化，適時(shí)調(diào)整現(xiàn)有清單，制定公布新的清單。
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第九條第一款 國(guó)家出口管制管理部門(mén)依據(jù)本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)出口管制政策，按照規(guī)定程序會(huì)同有關(guān)部門(mén)制定、調(diào)整管制物項(xiàng)出口管制清單，并及時(shí)公布。
臨時(shí)管制
《出口管制法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院或中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)家出口管制管理部門(mén)可以發(fā)布公告對(duì)出口管制清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實(shí)施臨時(shí)管制。
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第九條第二、三款 根據(jù)維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的需要，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)家出口管制管理部門(mén)可以對(duì)出口管制清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實(shí)施臨時(shí)管制，并予以公告。臨時(shí)管制的實(shí)施期限不超過(guò)二年。
臨時(shí)管制實(shí)施期限屆滿(mǎn)前應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果決定取消臨時(shí)管制、延長(zhǎng)臨時(shí)管制或者將臨時(shí)管制物項(xiàng)列入出口管制清單。
禁止出口
除管制清單、臨時(shí)管制的管控方式，《出口管制法》還規(guī)定了出口禁令制度。禁令包括相關(guān)管制物項(xiàng)的出口禁令以及出口對(duì)象的禁令。
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第十條 根據(jù)維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的需要，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)家出口管制管理部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)可以禁止相關(guān)管制物項(xiàng)的出口，或者禁止相關(guān)管制物項(xiàng)向特定目的國(guó)家和地區(qū)、特定組織和個(gè)人出口。
出口許可
根據(jù)《出口管制法》，國(guó)家對(duì)管制物項(xiàng)出口實(shí)行許可制度。出口經(jīng)營(yíng)者從事管制物項(xiàng)出口，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門(mén)申請(qǐng)?jiān)S可，在出口環(huán)節(jié)，向海關(guān)交驗(yàn)許可證件。
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第十二條 國(guó)家對(duì)管制物項(xiàng)的出口實(shí)行許可制度。出口管制清單所列管制物項(xiàng)或者臨時(shí)管制物項(xiàng)，出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門(mén)申請(qǐng)?jiān)S可。
出口管制清單所列管制物項(xiàng)以及臨時(shí)管制物項(xiàng)之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營(yíng)者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到國(guó)家出口管制管理部門(mén)通知，相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)可能存在以下風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門(mén)申請(qǐng)?jiān)S可：
（一）危害國(guó)家安全和利益；
（二）被用于設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具；
（三）被用于恐怖主義目的。
出口經(jīng)營(yíng)者無(wú)法確定擬出口的貨物、技術(shù)和服務(wù)是否屬于本法規(guī)定的管制物項(xiàng)，向國(guó)家出口管制管理部門(mén)提出咨詢(xún)的，國(guó)家出口管制管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)答復(fù)。
第十九條 出口貨物的發(fā)貨人或者代理報(bào)關(guān)企業(yè)出口管制貨物時(shí)，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗(yàn)由國(guó)家出口管制管理部門(mén)頒發(fā)的許可證件，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理報(bào)關(guān)手續(xù)。
出口貨物的發(fā)貨人未向海關(guān)交驗(yàn)由國(guó)家出口管制管理部門(mén)頒發(fā)的許可證件，海關(guān)有證據(jù)表明出口貨物可能屬于出口管制范圍的，應(yīng)當(dāng)向出口貨物發(fā)貨人提出質(zhì)疑；海關(guān)可以向國(guó)家出口管制管理部門(mén)提出組織鑒別，并根據(jù)國(guó)家出口管制管理部門(mén)作出的鑒別結(jié)論依法處置。在鑒別或者質(zhì)疑期間，海關(guān)對(duì)出口貨物不予放行。
最終用戶(hù)和最終用途風(fēng)險(xiǎn)管理以及管控名單制度
其中管控名單是《出口管制法》新增的一項(xiàng)重要管制措施，進(jìn)口商和最終用戶(hù)違反最終用戶(hù)或者最終用途管理要求、可能危害國(guó)家安全和利益、將管制物項(xiàng)用于恐怖主義目的的，可以將其列入管控名單，對(duì)其采取禁止、限制有關(guān)管制物項(xiàng)交易，責(zé)令中止有關(guān)管制物項(xiàng)出口等必要的措施。
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第十七條 國(guó)家出口管制管理部門(mén)建立管制物項(xiàng)最終用戶(hù)和最終用途風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)管制物項(xiàng)的最終用戶(hù)和最終用途進(jìn)行評(píng)估、核查，加強(qiáng)最終用戶(hù)和最終用途管理。
第十八條 國(guó)家出口管制管理部門(mén)對(duì)有下列情形之一的進(jìn)口商和最終用戶(hù)，建立管控名單：
（一）違反最終用戶(hù)或者最終用途管理要求的；
（二）可能危害國(guó)家安全和利益的；
（三）將管制物項(xiàng)用于恐怖主義目的的。
對(duì)等反制措施
《出口管制法》第四十八條規(guī)定，任何國(guó)家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中華人民共和國(guó)國(guó)家安全和利益的，中華人民共和國(guó)可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)該國(guó)家或者地區(qū)對(duì)等采取措施。
該條規(guī)定凸顯出《出口管制法》在維護(hù)國(guó)家安全和利益方面的重要功能，為將來(lái)中國(guó)可能面對(duì)的特殊情況，對(duì)相關(guān)國(guó)家采取對(duì)等措施提供法律依據(jù)。
五法律責(zé)任
行政處罰
違反《出口管制法》規(guī)定，非法出口管制物項(xiàng)的出口經(jīng)營(yíng)者及為從事非法出口管制物項(xiàng)的出口經(jīng)營(yíng)者提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融服務(wù)的相關(guān)組織和個(gè)人，視具體行為表現(xiàn)及情節(jié)，可能受到包括警告，沒(méi)收違法所得，罰款，責(zé)令停業(yè)整頓，吊銷(xiāo)出口經(jīng)營(yíng)資格等不同種類(lèi)的行政處罰。
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第三十三條 出口經(jīng)營(yíng)者未取得相關(guān)管制物項(xiàng)的出口經(jīng)營(yíng)資格從事有關(guān)管制物項(xiàng)出口的，給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額五十萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以上十倍以下罰款；沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五十萬(wàn)元的，并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款。
第三十四條 出口經(jīng)營(yíng)者有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額五十萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以上十倍以下罰款；沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五十萬(wàn)元的，并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷(xiāo)相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)資格：（一）未經(jīng)許可擅自出口管制物項(xiàng)；（二）超出出口許可證件規(guī)定的許可范圍出口管制物項(xiàng)；（三）出口禁止出口的管制物項(xiàng)。
第三十五條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取管制物項(xiàng)出口許可證件，或者非法轉(zhuǎn)讓管制物項(xiàng)出口許可證件的，撤銷(xiāo)許可，收繳出口許可證，沒(méi)收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額二十萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以上十倍以下罰款；沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足二十萬(wàn)元的，并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款。偽造、變?cè)?、買(mǎi)賣(mài)管制物項(xiàng)出口許可證件的，沒(méi)收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額五萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以上十倍以下罰款；沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。
第三十六條 明知出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為仍為其提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)的，給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額十萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額三倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足十萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。
第三十七條 出口經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶(hù)進(jìn)行交易的，給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額五十萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額十倍以上二十倍以下罰款；沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五十萬(wàn)元的，并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷(xiāo)相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)資格。
第三十八條 出口經(jīng)營(yíng)者拒絕、阻礙監(jiān)督檢查的，給予警告，并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷(xiāo)相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)資格。
第四十條 本法規(guī)定的出口管制違法行為，由國(guó)家出口管制管理部門(mén)進(jìn)行處罰；法律、行政法規(guī)規(guī)定由海關(guān)處罰的，由其依照本法進(jìn)行處罰。
第四十三條第一款 違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害國(guó)家安全和利益的，除依照本法規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理和處罰。
從業(yè)經(jīng)營(yíng)禁止
《出口管制法》規(guī)定，對(duì)受到處罰的違法出口經(jīng)營(yíng)者，國(guó)家出口管制管理部門(mén)可以在五年內(nèi)不受理其提出的出口許可申請(qǐng)。對(duì)受到處罰的違法出口經(jīng)營(yíng)者，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以禁止其五年內(nèi)不得從事有關(guān)出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的從業(yè)禁止；因出口管制違法行為受到刑事處罰的，終身不得從事有關(guān)出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
法條鏈接
第三十九條 違反本法規(guī)定受到處罰的出口經(jīng)營(yíng)者，自處罰決定生效之日起，國(guó)家出口管制管理部門(mén)可以在五年內(nèi)不受理其提出的出口許可申請(qǐng)；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以禁止其在五年內(nèi)從事有關(guān)出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因出口管制違法行為受到刑事處罰的，終身不得從事有關(guān)出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
刑事追究
根據(jù)《出口管制法》，出口國(guó)家禁止出口的管制物項(xiàng)或者未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)的，除了要承擔(dān)上述行政處罰、從業(yè)及經(jīng)營(yíng)禁止等行政責(zé)任外，還要依法追究刑事責(zé)任。
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第四十三條第二款 違反本法規(guī)定，出口國(guó)家禁止出口的管制物項(xiàng)或者未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)的，依法追究刑事責(zé)任。
信用懲戒
《出口管制法》規(guī)定，國(guó)家出口管制管理部門(mén)將出口經(jīng)營(yíng)者違反本法的情況納入信用記錄。根據(jù)國(guó)務(wù)院相關(guān)規(guī)定，我國(guó)將全面建立市場(chǎng)主體信用記錄，違法經(jīng)營(yíng)者后續(xù)還可能受到失信聯(lián)合懲戒。
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第三十九條第二款 國(guó)家出口管制管理部門(mén)依法將出口經(jīng)營(yíng)者違反本法的情況納入信用記錄。
域外追責(zé)
《出口管制法》規(guī)定，中華人民共和國(guó)境外的組織和個(gè)人，違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害我國(guó)國(guó)家安全和利益，妨礙履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的，依法處理并追究其法律責(zé)任。
法條鏈接
第四十四條 中華人民共和國(guó)境外的組織和個(gè)人，違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害中華人民共和國(guó)國(guó)家安全和利益，妨礙履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的，依法處理并追究其法律責(zé)任。
來(lái)源：廈門(mén)海關(guān)
小貼士
廈門(mén)漢跨境供應(yīng)鏈服務(wù)平臺(tái)，正是以跨境電商服務(wù)商的角色，成為跨境電商企業(yè)與政府海關(guān)之前的一座橋梁，更好的推動(dòng)諸多利好政策的實(shí)現(xiàn)與執(zhí)行。目前，我司為各類(lèi)跨境電商企業(yè)提供跨境電商進(jìn)口合法渠道咨詢(xún)、物流方案策劃，為更多類(lèi)似優(yōu)錸優(yōu)購(gòu)的跨境電商提供物流服務(wù)，降低海外優(yōu)勢(shì)商品進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的門(mén)檻，提供專(zhuān)業(yè)的平臺(tái)系統(tǒng)對(duì)接服務(wù)、跨境物流清關(guān)服務(wù)。
跨境物流咨詢(xún)熱線(xiàn)：0592-5608333-118（陳經(jīng)理）/19859176643（微信同號(hào)）
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